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来源：EMBA微金
继爆料中源家居涉嫌操纵股价之后，5月14日中午时分，充满争议的私募大佬叶飞发布微博称，“计划爆料18家上市公司”，其相继点名了ST华钰（.SH）、东方时尚（.SH）、维信诺（.SZ）、昊志机电（.SZ）、隆基机械(.SZ)等A股上市公司。
到了5月15日上午，叶飞在微博发文，进一步点到了今创集团（.SH）、法兰泰克（.SH）、祥鑫科技（.SZ）等A股上市公司。
“整个中介行业的链条，上市公司，券商，私募，公募，券商资管，等等。你想要的，我都有。不仅这一家上市公司，还有很多。”叶飞在微博中表示。
对于叶飞爆料所指相关公司存在与盘方合谋进行市值管理、“坐庄赖账”等情况，证监会在5月14日的答记者问中表示，证监会高度重视，5月13日，上交所即启动排查相关账户，并于当日下午向公司发出《监管工作函》，要求公司进行自查，并如实披露相关情况。证监会派出机构已约谈公司及相关各方，并启动核查程序。
叶飞还原讨债变炮轰
细节曝光！
此次上市公司操纵股价风波，还要追溯至叶飞5月9日的一则爆料。
认证为“淮北市倚天投资有限公司总经理”的微博大V“叶飞私募冠军直说”5月9日在微博发帖爆料称，A股上市公司中源家居以市值管理的名义操控股价，将向证监会实名举报。
图：叶飞爆料相关微博内容
今年3月某天，申万宏源某营业部人士刘鹏，找到曾经为私募冠军的私募经理叶飞，谈一笔买卖。叶向记者表示，当时刘说，有个上家告诉刘，一个“操盘方”（下称“盘方”）计划让中源家居（.SZ）股价一两个月内涨30%到40%，正在找资金代持中源家居的股票，代持费用优厚。
这次谈话结束后，叶同意作为刘的下家中间人，去给盘方找代持方。
叶当时猜测，盘方之所以找资金代持，可能是因为自己的资金不够用。“比如，盘方有四个亿的筹码（即中源家居股票），他把两个亿筹码卖出来，别人把两个亿筹码接走，这样他就有了两个亿的资金去拉升股价。”叶飞向记者表示。
对叶和刘来说，这就是一起再简单不过的搭桥牵线，如果成了，有中间费拿，何乐而不为。
叶在私募圈摸爬滚打多年，对类似生意的套路十分熟稔。盘方找资金代持，需要根据代持规模支付一笔不菲的费用，中间人拿走一小部分中间费，代持方拿走大头的代持费。
按照常规，每个中间人可以得到总费用千分之五的中间费。“如果中间人特别有能力的话，可能拿走百分之一，一般的话，也就拿千分之五。”叶说道。
叶最终找到了两个代持方。至此，整个链条全部打通，只差代持方在二级市场执行买入中源家居股票的操作，以及盘方支付中间人和代持方相应费用。
有意思的是，这个链条的打通，不需要相关方签署书面合同，全部都是口头协议。叶作为下游中间人，如果一切顺利，甚至都不用同盘方碰面。“我们不是在为上市公司做市值管理，只是作为中间方，撮合盘方和代持方履约，因此没有书面协议，都是口头的。”叶飞向《华夏时报》记者这样解释道。
在这种口头约定的背景下，最上游的盘方通常会担心自己被“坑”，给了钱，代持方最终没买入。最下游的代持方也担心自己被“坑”，白干了活，没人给钱。
为了让双方都放心，根据叶的说法，类似交易的标准流程是，盘方先拿出相当于代持规模一个百分点的资金，通过中间人传递给代持方，作为定金；拿到定金的代持方与中间方们在酒店房间里会和，房间里放着操盘方承诺支付的余下费用；约定的代持买入日，通常为中证登公司向上市公司下发股东名册的前一天；当天，中间人们看着代持方执行约定好的买入操作，第二天，中证登公司给上市公司下发股东名册，盘方查看名册确认代持方履约了，告知中间人，酒店内，中间人拿走中间费，代持方拿走代持费。
王磊（化名）是福建一家私募基金的创始合伙人。他向记者证实，听说过很多类似于上述流程的代持玩法，这在基金圈不是什么秘密，“还有在饭桌上就建仓成交的，也曾有中间人找过我们，我们没做”。
但刘和叶这次撮合的交易，没有按照上述标准化流程去做。
实际发生的情况是，上家只提前支付了10万元定金，通过叶传递给代持方。年3月31日，代持方执行买入时，面前没有放着操盘方余下应付的费用。
“原因是，当时刘跟我说，他信得过，说没问题。因此我就没有强求他。”叶飞向《华夏时报》记者表示。
结果，交易当天就发生了意外情况。3月31日，中源家居在高开约5%的情况下，盘中一度跌停，最终收跌8.82%。
这让叶和代持方始料不及，不是有“操盘”方吗，怎么没控盘？
“我们当天就很着急，一般是涨跌5%范围内（才是合理的）”。叶找的两个代持方，一个是公募基金内部人士，一个是券商资管内部人士。二人计划使用公募基金资金、券商资管资金代持，代持费用揣进自己腰包。
最终公募基金方面因为中源家居盘中跌停没有买，券商资管方面买了多万元。
此后两个交易日，该股又连续跌停。叶称，券商资管方面出于机构风控要求，最终平仓止损了。
张涛（化名）是深圳一家私募基金经理，他对公募基金内部人士答应参与类似代持表示惊讶。他向《华夏时报》记者表示，公募基金相关风险的管控，比私募基金要严一些，一般执行买入卖出的交易员必须在办公室专设的交易室内交易，里面有摄像头监控，别说交易员拿着电脑去酒店执行买入了，就是在交易室外交易可能都不合规。
但王磊有不同看法。在他看来，其实无论私募还是公募，如果是“窝案”，就很难防了。
14日晚，叶飞在直播中透露，他的下家是原恒泰证券的管某，管某找到民生证券和天风证券做此单，两家券商各买万元，并且约定如果买万元可以得到65万元好处费，自己从中扣5万元中介费。
叶飞表示，3月31日当天，在民生证券买入万元后股价大跌，剩下天风证券的万元没有买入。之后下家不断找他讨钱，不得已他将此事捅出。
据叶飞称，管某已经从恒泰证券离职，民生证券的相关人员也已经被停职。“当时三季度股东名册都看得到，上家给了我10万元定金，我直接转给了管总，按照原来约定的6.5个点，大概还差他八九十万元。”
叶飞进一步表示，众泰汽车的投行部总经理陈庆波主动联系他，说做他和中源家居之间的中间人，中源家居打算出万元让其闭嘴，并称上市公司会找几个盘方凑钱给他。
对于叶飞在接受采访时提到的恒泰证券、民生证券、天风证券均涉嫌卷入到中源家居“市值管理”一事，5月15日（星期六），红星资本局先后致电上述三家券商。
其中，恒泰证券在非工作时间无人工服务，未接通。
民生证券的客服人员告诉红星资本局，她需要先向上级部门汇报，看涉及到哪个具体的业务部门，后续应该会进行核查，出了结果会告知红星资本局。如有必要会发布相关公告。
天风证券的客服人员告诉红星资本局，目前不太清楚这个情况，但会把这件事反馈到相关部门。
截至发稿，红星资本局尚未收到来自上述券商的任何情况反馈。
多家上市公司收到监管工作函
叶飞自曝后，不仅引发资本市场的广泛
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