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今天董秘俱乐部给大家整理的是《证券法》这个板块的易错题，希望大家都能够好好的做一做，发现自己的盲区或者掌握不够的地方，及时去改进。
董秘资格证考试之《证券法》篇
一、判断题
1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
2、收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
3、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。
4、进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员，也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。
5、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。
6、担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。
7、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。
8、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
9、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准，可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。
10、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过十五个交易日。
11、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。
12、《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。
13、《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为,实现上市公司股东利益,维护社会经济秩序和社会公共利益,实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展。
14、《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。
15、证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
16、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
17、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用对。
18、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门来规定。
19、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定
符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停止发行。
20、依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的内可以通过大宗交易市场转让。
二、单项选择题
47、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由()规定。A发行人B保荐人C核准机构D交易所48、我国现阶段的证券发行制度采用:A登记制B核准制C注册制D审批制49、国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。A一个月B三个月C六个月D一年50、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的由主承销和参与承销的证券公司组成。A万元B万元C1亿元D3亿元51、证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,应当由承销团承销。承销团应当,不得为本公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券。代销、包销期限最长不得超过()。A30天B60天C90天D天52、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。A证券监督管理机构B证券交易所C一级市场投资者D发行人与承销的证券公司53、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的(),为发行失败。A60%B70%C80%D90%54、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员在该股票承销期内和期满后()内,不得买卖该种股票。A1个月B3个月C6个月D9个月55、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()内,不得买卖该种股票。A2日B5日C7日D14日56、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归()所有A其个人B该公司C国库D投资者保护基金57、上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后()内卖出，由此所得收益归该公司所有。A一个月B二个月C三个月D六个月58、公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向()提出申请，经依法审核同意后签订上市协议。A中国证监会B证券交易所C证监会派出机构D证券登记结算公司59、上市公司发生下列哪些情形之一,证券交易所可以决定暂停其股票上市交易:A公司股权分布发生变化，不具备上市条件B上市公司在4月30日前未能披露上一年年度报告C公司最近两年连续亏损，当年业绩预告有严重亏损D上市公司对财务会计报告作虚假记载60、公司对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向()。A证券交易所复核机构申请复核B证监会上市公司部审请复核C证监会发行部审请仲裁D人民法院起诉61、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A一个月B二个月C三个月D四个月62、上市公司定期报告应当由公司()签署书面确认意见;由监事会进行审核并提出书面审核意见。A高级管理人员B董事C独立董事、高级管理人员D董事、高级管理人员63、我国的公司法及证券法所指的证券转让是指下列哪一选项的性质?A证券买卖B证券继承C证券质押D证券借贷64、根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式?A拍卖B公开竞价C集中交易D公开的集中竞价交易65、核准公司发行的债券上市交易的机构是:A国务院证券监督管理机构B国家授权投资的机构或者国家授权的部门C公司的董事会D公司的股东大会66、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销?A万元B万元C万元D万元
三、多项选择题
16、下列哪些行为属于内幕交易行为?
A内幕人员利用内幕信息买卖证券
B内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
C内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
17、下列关于监事会的说法哪些是正确的?
A国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会
B国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加
C有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事
D监事会有提议召开临时股东会的权力
18、下面关于股票种类的论述中正确的有哪些?
A根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股
B根据股东所享有的权利可分为普通股，优先股和后配股
C根据是否有票面金额公为额面股和无额面股
D根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股
19、上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有:
A公司总经理发生变动
B公司40%的监事发生变动
C公司财务负责人发生变动
D人民法院依法撤销董事会决议
20、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些?
A上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
B投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
C收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
D在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约
大家可以仔细的看看，哪些题目比较有疑问的或者不清楚的，翻阅下资料，我们将在明天公布正确答案。
